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    方法    
  構建合規管理體系(2019-11)  
企業管理雜志 發布時間:20-01-20        
   

文/陳偉龍  鄭潔沁  陳詩思



關鍵詞:電網企業  合規管理  合規管理體系

電網企業合規管理的重點

1. 合規管理的重點領域
     電網企業的合規管理有其自身特色,與其他行業相比,合規管理的重點領域應聚焦于市場交易、安全環保、電能質量、勞動用工、財務稅收、知識產權以及商業伙伴管理等方面。
2. 合規管理的重點環節
     在制度制定環節,強化對規章制度、改革方案等重要文件的合規審查,確保符合法律法規、監管規定等要求;在經營決策環節,嚴格落實“三重一大”決策制度,細化各層級決策事項和權限,加強對決策事項的合規論證把關,保障決策依法合規;在生產運營環節,嚴格執行合規制度,加強對重點流程的監督檢查,確保生產經營過程中照章辦事、按章操作。
3. 合規管理的重點人員
     對管理人員,要促進他們切實提高合規意識,帶頭依法依規開展經營管理活動,認真履行承擔的合規管理職責,強化考核與監督問責;對重要風險崗位人員,要根據合規風險評估情況明確界定重要風險崗位,有針對性加大培訓力度,使重要風險崗位人員熟悉并嚴格遵守業務涉及的各項規定,加強監督檢查和違規行為追責;對海外人員,將合規培訓作為其任職、上崗的必備條件,確保遵守我國和所在國法律法規等相關規定。


    
電網企業合規管理體系的構建
1. 構建合規管理組織體系
     基于公司完整的法人治理結構,成立由公司董事會、監事會、合規管理委員會、合規管理辦公室、職能部門、紀檢監察和審計部門組成的合規管理組織體系(如圖),確定各自職責,明確管理和工作關系。
2. 構建合規管理制度體系
(1)合規風險識別與評估。合規風險識別與評估是合規管理的基礎性工作,合規風險的全面有效識別對合規風險管理起著關鍵性作用。建立合規風險識別與評估管理辦法,基于管理和業務流程開展合規義務識別、合規風險識別與合規風險評估,形成各層級合規義務清單、合規風險清單、合規風險評估清單,為合規風險防控工作提供依據。
     合規義務的范圍是由企業根據合規管理目標而確定的。合規義務識別基于流程進行,以每個流程環節為合規義務識別點,對應該環節分類識別出應遵循的合規義務文件名稱和條款。
     合規風險識別是以流程各環節為識別點,對照各環節的合規義務要求,逐個環節分析評估本環節管理是否存在違反合規義務的可能性,如存在,即視為存在合規風險。
     合規風險評估是指根據識別出的合規風險,按照風險發生后的后果、業務發生頻次和發生的可能性進行評估,確認合規風險等級。在實際評估工作開展時,應成立評估工作小組,了解和掌握合規義務識別、合規風險識別的工作開展過程和結果,在此基礎上開展合規風險的模擬評估,取得使用經驗后再根據合規風險識別結果開展合規風險評估工作。
(2)合規風險管控與預警。合規管理的核心是根據風險識別和評估結果,針對存在的各項合規風險制定風險管控措施并植入管理和業務流程,避免發生違規情況。在合規風險管控體系設計上,應做到全面防控與重點防控相結合。在全面防控方面針對存在的各項合規風險均由各層級職能部門結合管理和業務工作實際制定風險防控措施,修訂完善流程環節和崗位的工作內容、工作要求、工作記錄、工作標準,保證流程環節和崗位能夠有效地避免發生合規風險。同時,對于重點業務領域、重點環節、重點崗位和重大風險,做好合規風險防控措施的制定和實施工作。
     根據電網企業管理和業務實際,在合規風險防控工作中實行專業防控與分級防控相結合。專業防控即以合規風險識別與評估結果為依據,由職能部門組織制定合規風險防控措施并落實到各層級管理和業務工作中,確保合規風險總體可控在控;分級防控即在落實職能部門制定的合規風險防控措施的基礎上,各基層單位針對本單位在管理和業務工作中存在的短板和薄弱環節有針對性地制定合規風險防控措施,有效避免基層單位發生合規風險。
     制定風險預警響應措施,確定在發生風險預警情況時,防止合規風險發生的組織措施、管理措施、技術措施以及人員、設備、物資、輿情、服務等方面的準備和工作方案。
(3)合規審查。合規審查是企業合規管理的有效手段,開展合規審查可以從源頭上發現在制度制定、重大決策、合同簽訂、運行方案等方面存在的違規傾向和行為,從而避免在執行中發生違規風險。
(4)合規報告。建立合規報告制度,各層級發生合規風險事件,合規管理部門和相關職能部門要第一時間向本單位合規管理負責人和分管領導報告,并向上級合規管理辦公室和職能部門匯報。在合規事件處置過程中,將處置方案、處置過程、進度及效果及時向上級合規管理辦公室和職能部門報告。事件處置完畢,將事件發生原因、過程、處置情況、應汲取的教訓及采取的改進措施向上級合規管理辦公室和職能部門提交完整報告。
(5)合規培訓。建立公司合規培訓管理辦法,將合規培訓納入公司教育培訓內容,形成常態化全員合規培訓機制,并根據需要開展崗位變化合規培訓、新員工合規培訓、合規被追責人員合規培訓等培訓工作,支持和保障各項合規工作的有效開展。
(6)合規舉報與合規調查。建立合規舉報與合規調查管理辦法,公司各層級單位紀檢監察部門設立電話、信箱或其他渠道接受合規舉報信息,鼓勵全體員工、客戶及第三方對公司不合規行為進行舉報;經各層級合規管理委員會批準啟動合規調查工作,以調查所掌握的事實和證據為基礎編制合規調查報告。各層級合規管理委員會依據合規調查報告和相關規定作出對相關部門和人員的責任追究處理決定。通過合規舉報與合規調查,實現有規必遵、違規必究的管理要求。
(7)合規文化建設。合規文化是企業經過長期實踐、傳承和沉淀下來的以規則為導向的行為規范、思維方式和價值觀的總和。在合規文化建設中要與公司企業文化建設緊密結合并將合規文化逐步融入公司企業文化中,促進公司企業文化內容的豐富和升華。
(8)合規評價與改進。建立合規評價與改進管理辦法,每年開展一次各層級合規評價工作,通過合規評價對合規管理作出全面總結,提煉工作亮點,找出短板和問題。根據合規評價結果,制定各層級合規管理改進計劃,實現合規管理的持續改進。■


作者單位 國網浙江省電力有限公司
欄目主編 王黎
 

 
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